Συστατικά

Πρόστιμα Ρυθμιζόμενες Μονάδες Ηλεκτρονικού Εμπορίου $ 1 εκατ.

MISSION:POSSIBLE! SHRINK THE PACKAGE (Eco-friendly packaging)

MISSION:POSSIBLE! SHRINK THE PACKAGE (Eco-friendly packaging)
Anonim

Η ανεξάρτητη ρυθμιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας έχει επιβάλει πρόστιμο σε δύο μονάδες ηλεκτρονικού εμπορίου συνολικού ύψους 1 εκατομμυρίου δολαρίων ΗΠΑ για την αποτυχία της εφαρμογής κατάλληλων διαδικασιών καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες μεταξύ της 1ης Ιανουαρίου 2003 και της 31ης Μαΐου 2007.

Σύμφωνα με τις οδηγίες του FINRA, οι διαδικασίες AML των χρηματιστηριακών εταιρειών πρέπει να έχουν διάφορα στοιχεία, όπως "παρακολούθηση της συναλλαγής σε λογαριασμούς πελατών καθώς και ροή χρημάτων προς και από αυτούς τους λογαριασμούς", δήλωσε η FINRA σε δήλωσή της την Παρασκευή. > Το ηλεκτρονικό εμπόριο δεν διέθετε «ξεχωριστές και διακριτές διαδικασίες παρακολούθησης για ύποπτες συναλλαγές σε απουσία κινήσεων χρημάτων», σύμφωνα με την FINRA.

Αντίθετα, Οι αναλυτές ηλεκτρονικού εμπορίου και άλλοι εργαζόμενοι παρακολούθησαν ύποπτες συναλλαγές η εκπρόσωπος του ηλεκτρονικού εμπορίου δήλωσε μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου την Παρασκευή ότι η εταιρεία "έχει αναβαθμίσει τα συστήματά της για να παρέχει μια αυτοματοποιημένη μέθοδο για την παρακολούθηση αυτής της συγκεκριμένης δραστηριότητας και ότι δεν διαθέτει επαρκή αυτοματοποιημένα εργαλεία" αυτά τα συστήματα έχουν τεθεί σε λειτουργία για πάνω από ένα χρόνο. "

Το ηλεκτρονικό εμπόριο" διορθώνει αμέσως την ανησυχία όταν η FINRA ενημέρωσε την εταιρεία για τη θέση της ", πρόσθεσε.