Δικηγόρος κατηγορούμενος σε καθεστώς εικαζόμενου αποθέματος αντλίας και αποθήκης

Ένας δικηγόρος χρεογράφων του Τέξας και πρώην υπάλληλος της αμερικανικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατηγορήθηκε για τέλη που σχετίζονται με ένα σύστημα αντλίας αποθεμάτων και αποθεμάτων που χρησιμοποίησε ανεπιθύμητη αλληλογραφία για την άντληση των τιμών των μετοχών αρκετών εταιρειών.

Ο Phillip Windom Offill Jr., του Ντάλλας, κατηγορήθηκε την Πέμπτη στο αμερικανικό περιφερειακό δικαστήριο της Ανατολικής Περιφέρειας της Βιρτζίνια και κατηγορήθηκε για μία συνειδητοποίηση για να διαπράξει παραβιάσεις εγγραφών, απάτη τίτλων και εννέα μετρήσεις συρμάτινης απάτης,

Αν καταδικαστεί για όλες τις κατηγορίες, ο Offill θα μπορούσε να αντιμετωπίσει 185 χρόνια φυλάκισης. Οι υπάλληλοι επιβολής του νόμου ζητούν επίσης από το δικαστήριο να διατάξει την υπηρεσία Offill να καταπέσει περίπου 15 εκατομμύρια δολάρια ΗΠΑ.

Η SEC, όπου η Offill εργάστηκε ως εισαγγελέας απάτης για περίπου 15 χρόνια, επίσης έχει αναλάβει εκτελεστικές ενέργειες εναντίον του που εκκρεμούν στο Μίτσιγκαν και στο Τέξας.

Ο Offill προσλήφθηκε από τον David Stocker, δικηγόρο του Phoenix, ο οποίος παραδέχτηκε την ενοχή του νωρίτερα αυτή τη βδομάδα σε συνωμοσία για τη διάπραξη απάτης σε τίτλους στην Ανατολική Περιφέρεια της Βιρτζίνια. Οι κατηγορίες κατηγορημάτων ότι οι Offill και Stocker απέφυγαν τις απαιτήσεις καταχώρησης ομοσπονδιακών τίτλων προκειμένου να παράσχουν συν-συνωμότες με εκατομμύρια μη καταγεγραμμένες και "ελεύθερες" μετοχές των κοινών μετοχών των εννέα εταιρειών που οι συν-συνωμότες δεν μπορούσαν να λάβουν νόμιμα. > Το κατηγορητήριο ισχυρίζεται ότι πολλές από τις μετοχές πωλήθηκαν στη συνέχεια από συν-συνωμότες στο γενικό επενδυτικό κοινό. Αποφεύγοντας τις απαιτήσεις εγγραφής, οι συν-συνωμότες μπόρεσαν να κρύψουν από το επενδυτικό κοινό την πραγματική οικονομική κατάσταση και τις επιχειρηματικές δραστηριότητες των εταιρειών, ανέφερε το DOJ.

Το κατηγορητήριο ισχυρίζεται επίσης ότι, σε σχέση με τρεις εταιρείες, η Offill συμμετείχε σε ένα σύστημα αντλίας-απόρριψης, στο οποίο οι επενδυτές χειραγωγούσαν τεχνητά τις τιμές των μετοχών των εταιρειών μέσω παραπλανητικών ανακοινώσεων τύπου και μηνυμάτων ηλεκτρονικού ταχυδρομείου ανεπιθύμητης αλληλογραφίας. Τα μηνύματα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου αποστέλλονται σε δεκάδες εκατομμύρια διευθύνσεις, δήλωσε η DOJ.

Αφού δόλιαζαν "την άντληση" της τιμής αγοράς και της ζήτησης για το απόθεμα των εταιρειών, οι συν-συνωμότες φέρεται ότι " μεγάλα κέρδη για το γενικό επενδυτικό κοινό στην αγορά εξωχρηματιστηριακών τίτλων. Οι τιμές των μετοχών έπεσαν έπειτα και οι μετοχές ήταν σχεδόν άχρηστες, δήλωσε ο DOJ

Εννέα άλλοι κατηγορούμενοι που συνδέονται με τα φερόμενα καθεστώτα χειραγώγησης των αποθεμάτων παραδέχθηκαν ένοχοι και οκτώ από αυτούς καταδικάστηκαν σε ομοσπονδιακό δικαστήριο στην Αλεξάνδρεια της Βιρτζίνια. Μέχρι στιγμής, τέσσερις άνδρες έλαβαν ποινές φυλάκισης πέντε ή περισσότερων ετών.